Британский регулятор оштрафовал Goldman Sachs

Управление по финансовому регулированию (Financial Services Authority, FSA) Великобритании оштрафовало инвестиционный банк Goldman Sachs на 30 млн долл. за сокрытие информации о том, что в США против банка ведется расследование по подозрению в мошенничестве.

FSA приняло решение наложить такой штраф - один из самых крупных в своей истории - после продолжавшегося пять месяцев расследования международных операций Goldman Sachs, передает Би-би-си.

Напомним, 16 апреля 2010г. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США подала в суд на американский банк Goldman Sachs, обвинив его в мошенничестве с ценными бумагами. В центре внимания регулятора оказался производный инструмент под названием Abacus 2007-AC1, структурированный банком и проданный нескольким инвесторам, в частности немецкому банку IKB Deutsche Industriebank и голландскому ABN AMRO. Данный финансовый продукт был обеспечен пулом ипотечных бумаг категории subprime и был выведен на рынок как раз, когда американский сектор subprime-ипотеки начал подавать первые признаки неминуемого обвала. В результате через восемь месяцев после продажи Abacus инвесторам данный актив практически полностью обесценился - 99% бумаг, входивших в ипотечный пул, столкнулись с понижением рейтинга. Инвесторы потеряли на вложениях в Abacus около 1 млрд долл., сообщила SEC в своем иске.

Комиссия обвиняет Goldman Sachs и одного из его вице-президентов Фабриса Турре в том, что они намеренно скрыли от инвесторов информацию о конфликте интересов, лежащем в основе "токсичного" дериватива. По данным SEC, в отборе ипотечных бумаг для Abacus самое непосредственное участие принимал известный хедж-фонд Paulson & Co., о чем Goldman Sachs умолчал в проспекте эмиссии. При этом Paulson сделал ставку на понижение стоимости дериватива, обзаведясь страховкой от дефолта по данному инструменту - так называемыми кредитными дефолтными свопами (CDS). Ставка Paulson успешно сыграла: хедж-фонд получил 1 млрд долл. прибыли. Но если бы инвесторы, игравшие на рост стоимости Abacus, знали об участии Paulson в сделке и его короткой позиции по активу, они приняли бы иное инвестиционное решение, уверена SEC.

В июле 2010г. федеральный суд Нью-Йорка вынес решение, обязывающее Goldman Sachs выплатить 550 млн долл. за урегулирование обвинений в мошенничестве с ценными бумагами и обмане инвесторов.

bankir.ru
09.09.2010